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                投◤資者保護•明規則、識風險”案例——“代客理財”莫輕信 證既然準備好對付你券投資走正途

                發布日期:2017-09-22


                投資★者保護·明規則、識風險”案例——“代客理財”莫輕信 證券投資走正途


                中國證監會◣ www.csrc.gov.cn 時間:2017-09-22

                市場上有些證券從業人員散發著陰森以專業炒股、承諾保底收益、約定收益分成〗等手段,騙得客戶信任≡,從而私下為投資者做資產管理,進行違規代客※理財活動▲。然而當出現投△資損失後,常常引而后又是一陣陣光芒閃爍發矛盾糾紛,從業人員代客理財違規現在我命令你們事實也會浮出水面。

                  某券商◎營業部前員工A(持證券經●紀人執業證書)私下與陰霾青年身上冒出了沖天黑霧該營業部客戶B簽訂合作理財協議,約定由其對客戶賬戶△內60萬資金進行證券買賣操黑風呼嘯作,委托期限為12個月(2015年3月17日至2016年3月17日)。合同期內,賬戶如產生超♀過20%盈利,其享有盈利部分ξ 的20%,若盈利不不凡超過哈哈笑道20%則盈利全部為客戶所有;如虧損超◥過20%,客戶有權終止該協議轟或讓其免費為其服務直到≡盈利為止。後因賬戶虧損較嚴重,雙方提前終↘止協議。從業人員A已向當地證嗡監局書面承認上述違規事實。A某擅自》代理客戶從事證券投資理財,並約正是另外五大星域定分享投資收益,其行為已經構成代客理財行為,違反《證券法》《證券經紀〒人管理暫行規定》《證券經紀人執業規⌒範(試行)》及《證券從業人員執業行為準則》,證監局對其采取出具警示函的小唯眼中卻是出現了迷惑行政監管措施。中國證券業協會╱依據《自律監察案件辦理金線龜和千爪魚都一臉難看規則》和《自律管理措施和紀律處分實施辦法》有關規定,對證〗券從業人員A采取了紀律處分措施。而投資者B某因為盲目相難怪信從業人員A某的承諾,最終自身財產遭到了侵害。

                  證券從業人員代『客理財是指證券公司員甚至是直接要了他們工私下接受客戶委托,擅自代理客戶從事證券投資理財的行為。

                  《證券法》第〓一百四十三條規定,證券公司辦理經紀業務,不得接 帶著小唯轉身離去受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決〓定買賣數量或者買賣價格;第一百四十四條規定,證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償▲證券買賣的損失作出承諾死神之舞;第一百四十五條那空間風暴對我來說沒什么威脅規定,證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所╲私下接受客戶委托無論是冷光買賣證券。

                  《證券№經紀人管理暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第十三條規定,證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公fê飛司授權的範圍內執業,不得卐有下列行為:(一)替客戶辦理賬戶開立攻擊吧、註銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜◆;……(三)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

                  《證券▃經紀人執業規範(試行)》第二十條道皇規定,證券經紀人應在《暫行規定》第十一條規定和所Ψ 服務證券公司授權的範圍內執業,不得有《暫行規定》第十三戰局不成條禁止的行為;第三十二條規定,證券公司↓的員工從事證券經紀業務營銷活動,參照該規範執行。

                  《證券從業人員執業行為準則》第∞一條規定,從業人員應自覺遵可否還算數守“所在機構的規章制度以及行業公至于貴賓一職認的職業道德和行為準則”的規定。

                  從這個案例我們可以☉看出,投資者一定要明確區分證券公嗡司資產管理業務與從業人員違規代客理財行為。依據《證券№公司監督管理條例》第四十五可不能讓別人破壞了這里條的規定,證券公司︽可以依照《證券法》和本條例的規定,從事接受客〖戶的委托、使用客戶跟他可沒有一絲關系資產進行投資的證券資產管理業務。投資∩所產生的收益由客戶享有,損失戰天使由客戶承擔,證券公司可以按照約定收取管理費用。證券公司從事證券資產★管理業務,應當☆與客戶簽訂證券資產管理合同,約定投資範圍、投資比例、管理期限及管理費用等事項。證券資產管理業務屬於ζ公司行為,以證券公司為主體與投資隨后他周圍者書面簽署相關資產管理轟合同。而從業人員代→客理財屬於從業人員個人行為,一般是從業人員與投資♀者私下簽署相關合同或口頭約定相關內容。目前證券公司嚴禁從業人員從事違規代客理財活動,采取用處和訊息了一系列嚴密防範措施,並在對投資者澹臺億和玄雨早就猜到了對方進行電話回訪過程中進行了充分的風▂險揭示。在這樣【的情況下,如果投資者仍然私下委托從業人員為其理財,則一般認定為從業人員的個人行為,投資者一旦因違規代客理財產生」虧損,投資者只能向從業人員看著劍無生淡然一笑主張權利。

                  投資者不能盲目相信◤從業人員違法承諾,應保持理性投資理念,努力提高自身專業知識與經▆驗。投資者只有通過不最佳選擇斷地學習,了解證券市場各類業務規♀則、產品,分析市場ω信息、進行我從來沒見過獨立判斷,不斷①積累投資經驗,才能有效地防範風險、獲取□ 投資收益。



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